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新万博体育3月31日消息,青岛银保监局公布行政处罚信息公开表。中银三星人寿保险有限公司青岛分公司因存在财务数据不真实、部分保单双录资料内容不完整、客户信息不真实的行为,被青岛银保监局责令改正,给予警告,处12万元罚款。

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2019年9月,中国证监会北京监管局对招商证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部下发《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大街证券营业部采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定》([2019]96号),认为该营业部在为某客户开立融资融券账户时,由于员工操作失误,该营业部将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下;在代销产品过程中,该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失。

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六、竞价报价。出库竞价交易时,交易报价为提货冷库库房内提货的含税价格。交易系统根据交易企业交纳的保证金数额自动授予其相应的交易数量权限。交易企业在其交易数量权限内,通过竞卖交易系统从低往高自主竞价。交易指令输入竞卖交易系统并经确认后即为有效指令,自动计时存档。交易企业对通过竞卖交易系统发出的“邀约”指令承担全部经济和法律责任。交易过程中,交易系统将自动按交易数量,分别以1000元/吨暂扣保证金和以10元/吨暂扣交易手续费。如交易企业保证金不足,将不能发出“邀约”指令。严禁交易企业恶意竞价。

外滩画报

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